2011年證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案 《證券市場基礎(chǔ)知識》 單選題 題目1?( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式?它是權(quán)利的載體?權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.證權(quán)證券 √

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2?關(guān)于非公開發(fā)行?下列說法正確的( )。

A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

題目3?證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。

A.接受投資人和客戶的委托?提供證券投資咨詢服務(wù)

B.以獲取投機利益為目的?利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √

C.接受客戶委托?按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

題目4?封閉式基金期滿終止?清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點資本

題目5?( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)

益來自中國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍籌股

D.H股

題目6?貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發(fā)行價格

D.票面金額 √

題目7?按照( )分類?國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位





C.資金用途 √

D.流通與否

題目8?NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式?即把創(chuàng)業(yè)板市場分為? )。

A.占總市值90?左右的NAsDAQ全國市場?占總市值10?左右的NAsDAQ小型資本

市場

B.占總市值85?左右的NAsDAQ全國市場?占總市值15?左右的NASDAQ小型資本

市場

C.占總市值95?左右的NASDA(2全國市場?占總市值5?左右的NASDAQ小型資本

市場 √

D.占總市值80?左右的NASDAQ全國市場?占總市值20?左右的NAsDAQ小型資本

市場

題目9?記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異 試題來源?中國證券考試網(wǎng)

題目10?金融期貨交易的對象是( )。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11?對指數(shù)基金認識正確的是( )。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散?可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)?當(dāng)價格指數(shù)上升時?基金收益減少

D.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說?指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 √

題目12?證券投資基金的資金主要投向( )。

A.有價證券 √

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13?( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在

依法設(shè)立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金 √

D.開放式基金

題目14?( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

B.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15?證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時?結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的





原則是( )。

A.即時交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付 √

題目16?1984年11月?( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進入國

際債券市場。

A.中國的銀行

B.中國信托商業(yè)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國銀行 √

題目17?資本市場是融通長期資金的市場?它又可以分為( )。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場 √

C.短期資金市場和長期資金市場

D.證券市場和貨幣市場

題目18?下列說法錯誤的是( )。

A.試點證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補足機制?確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標(biāo)

持續(xù)符合規(guī)定

B.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會

計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告

C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的?必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會?并

說明原因和對策 √

D.試點證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)?客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制制

度?對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

題目19?保險公司進行證券投資主要考慮( )。

A.提高流動性和分散風(fēng)險

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20?關(guān)于ETF的描述?錯誤的是( )。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B.ETF主要涉及3個參與主體?即管理人、受托人和投資者 √

C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易

所交易基金

題目21?下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

B.了解交易風(fēng)險?..